ASIC吊销Ruchir Mukund Sayani的AFS牌照

作者:FX110

时间:2022-11-21 09:25:30

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澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)周四宣布,该监管机构已于11月7日吊销Ruchir Mukund Sayani的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,后者于2017年6月28日获得AFS牌照,牌照编号为489084。

官方公告中指出,ASIC做出撤牌决定是因为Ruchir Mukund Sayani未能保持澳大利亚金融投诉局(AFCA)的外部争议解决成员资格。

如果实体未能保持AFCA外部争议成员资格,ASIC将采取正式行动,吊销或暂停其牌照。

根据《公司法》,如果持牌人未能履行第912A条规定的一般义务,ASIC可以暂停或取消AFS执照。该规定包括保持争议解决系统成员资格的义务。

Ruchir Mukund Sayani可以向行政上诉法庭申请对ASIC的撤牌决定进行审查。


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