CySEC发布新的跨境活动报告表格：CIF需收集超过50个零售客户的业务国数据

2022年11月30日，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）向塞浦路斯投资公司（CIFs）发出通知，推出了新的跨境活动报告表格CBRT-CIF。

CBRT-CIF表格要求CIF收集有关向其零售客户（以及根据要求被视为专业人士的客户）（以下统称“客户”）提供跨境服务的数据，并按每个成员国进行分析。

欧洲证券和市场管理局（ESMA）已经发布了一个报告模板，该表格由两部分组成：

第1部分：关于CIF的信息和本报告模板所需的公司内部联系人。

第2部分：CIF在其他成员国实际提供的、面向零售客户（以及被视为专业人士的客户）的活动详细信息。

• 需要注意的是，第二部分有30张独立的工作表，每张工作表分别针对不同的成员国。

• CIF只需填写那些达到50个零售客户的成员国的信息，并删除未使用的工作表。

• 所提供的信息应仅涉及向零售客户提供的服务和活动。

• CIF可开展客户的居住国，以评估是否在其他成员国提供投资服务和活动。

• 所提供的信息应仅指在“自由提供服务” 基础上提供的服务和活动，不应包括在“自由设立”基础上提供的服务和活动。

• 提供的数据应以2022年12月31日为参考日期。

因此，所有在2022年12月31日之前获得授权的CIF，如果在至少一个成员国拥有了至少50个零售客户，都必须填写该表格。

关于目前发布的表格，CySEC要求收集CIF在2022年1月1日至2022年12月31日期间的跨境活动信息。此后，该表格每年收集一次，而CIF必须始终确保其拥有最新版本的表格。

该表格最迟在2023年1月27日之前必须通过CySEC的交易报告系统（TRS）提交电子版。此外，委员会强调，该表格既不能有数字签名，也不能锁定，更不能以任何方式改变。