英国FCA对BGC/GFI处以477万英镑的市场滥用控制罚款

英国FCA昨日（12月8日）表示，已对BGC Brokers LP、GFI Brokers Limited 和 GFI Securities Limited （统称为 BGC/GFI）处以 477 万英镑的罚款，原因是它们未能确保对交易进行适当控制检测市场滥用。

BGC Brokers LP (BGC)、GFI Brokers Limited 和 GFI Securities Limited (GFI) 是独立的法人实体。BGC 是 BGC Inc. 的英国子公司。GFI 于 2016 年 1 月被 BGC Inc 收购。虽然 GFI 是独立运营的，但它是BGC集团的一部分，并共享同一个合规部门。

BGC/GFI未能正确执行《市场滥用条例》(MAR)的市场监督要求。这意味着潜在的可疑交易不被发现的风险增加了。

FCA 在一份声明中表示，“在 2016 年 7 月至 2018 年 1 月期间，BGC/GFI 的手动、自动和通信监控流程存在缺陷，因此无法适当应对市场滥用的风险，此外，BGC/GFI 用于监控市场滥用的系统没有适当覆盖受 MAR 约束的所有资产类别。”

FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward评论道：

“对我们市场的监督是 FCA 与市场参与者之间受监管的伙伴关系，因此公司监控和检测滥用交易的能力存在差距或漏洞会对市场诚信构成直接风险。此案例是 FCA 决心确保公司优先考虑市场完整性和维持高标准合规性的另一个例子。

BGC/GFI同意在早期阶段解决此案，所以减免了30%的罚款。如果没有这个减免，罚款将是 6,821,800 英镑。

BGC/GFI 此后对系统进行了升级，加强了控制。